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证券业从业人员资格管理办法废止

2024-02-22 15:16:21 金融攻略

自2022年8月12日起,《证券业从业人员资格管理办法》正式废止。这一决定是在***证监会委务会议上通过的,并且已经公布。证券业从业人员资格管理办法的废止将影响到证券行业的人员准入和管理情况。小编将从不同的角度详细介绍与这个问题相关的内容和内容。

1. 网络游戏管理暂行办法废止对证券业从业人员资格管理的影响

2019年文旅部不再负责网络游戏管理职责,并废止了《网络游戏管理暂行办法》。在此之后,证券行业的相关管理办法出现了一些缺失,因此废止《证券业从业人员资格管理办法》是为了弥补这些缺失,进行监管补位。这个决定旨在进一步完善证券业从业人员的准入和管理制度,并落实对未成年人保护等方面的监管措施。

2. 修改的相关条款以及对经营机构的管理措施

根据废止决定,一些相关条款也进行了修改,其中包括第三十七条。根据新的规定,***证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正、监管谈话、处罚等措施。这些措施旨在加强对经营机构的管理,确保其依法运营,并为证券行业的稳定发展提供保障。

3. 证券投资基金管理暂行办法的废止

废止的还有《证券投资基金管理暂行办法》,该办法于1997年11月发布并已失效。它被《证券投资基金管理公司管理办法》所取代。这一变化对证券行业从业人员的资格管理也产生了一定的影响,使得相关的准入和管理规则更为明确。

4. 基金从业人员资格要求和考试事项

根据相关法规规定,基金从业人员应具备基金从业资格。《关于基金从业资格考试有关事项的通知》规定了基金从业人员资格方面的要求。该通知已被废止,具体的资格要求和考试事项仍然需要根据其他相关规定进行确定。

5. 公司登记管理条例对从业人员资格的要求

《中华人民共和国公司登记管理条例》中对从业人员资格也有一定规定。根据该条例,私募基金管理人的高级管理人员应具备金融相关资格考试的证书,如证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师等,或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师等相关证书。

6. 证券业协会的业务培训细则和后续职业培训

证券业协会发布了《证券业从业人员业务培训细则》,该细则为行业从业人员提供了培训指导。针对证券业从业人员的后续职业培训也非常重要。为了满足行业创新发展的需求,证券业协会会根据法律法规的更新情况和行业发展进程,制定相应的后续职业培训大纲。

通过废止《证券业从业人员资格管理办法》,证券行业的人员准入和管理正面临一系列改革和更新。相关条款的修改、证券投资基金管理暂行办法的废止以及其他法规的要求都将对从业人员的资格管理产生影响。在这一过程中,继续教育和业务培训也显得尤为重要,以满足行业发展的需求并确保从业人员具备所需的专业知识和技能。证券行业将继续进一步完善相关制度,推动行业稳定发展。